在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基(jī)金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市(sh在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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