近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监(jiān)管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银(yín)行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续(xù)结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少t: 24px;'>结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估交易(yì)合理(lǐ)性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代(dài)持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行主承销的多(duō)期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还(hái)有光大证(zhèng)券、富(fù)国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报的数(shù)据(jù)，2022年(nián)全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调(diào)查，开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任(rèn)意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自(zì)律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商(shāng)业银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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