昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìngkm是公里吗，1km等于多少公里)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证(zhèng)券期货(hkm是公里吗，1km等于多少公里uò)业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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