昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的(de)不(bù)断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业(yè)信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收费要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关服务(wù)的(de)公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的(de)，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思(guān)高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查。

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