直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(ji什么是等量关系式，什么是等量关系四年级ān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视什么是等量关系式，什么是等量关系四年级频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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