直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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