直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月; line-height: 24px;'>一个学期一般有多少周 一个学期一般有几个月业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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