零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016为什么球星都觉得梅西是最佳 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机为什么球星都觉得梅西是最佳构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)为什么球星都觉得梅西是最佳业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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