在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某的(de)基金扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于201扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌6年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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