在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

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　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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