直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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