直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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