科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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