近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(g刚结婚是不是会天天做āi)行(xíng)支持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及(jí)中国民(mín)生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存(cún)在(zài)债(zhài)券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。刚结婚是不是会天天做

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理规(guī)则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构(gòu)和54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期(qī)限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的(de)原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责刚结婚是不是会天天做任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和(hé)自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行(xíng)特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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