科(kē)创(ch爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解uàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个(g爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解è)交易(yì)日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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