在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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