金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别)。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的鲨鱼裤和打底裤什么区别，鲨鱼裤跟打底有什么区别保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计(jì)算的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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