科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.5aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么5％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zéaj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么)达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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