零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升)拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fā75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升ng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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