金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合(hé)作。北(běi)向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高(gāo)水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局(jú)）发布联合(hé)公告，同(tóng)意中(zhōng)国外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)（全(quán)国银行间(jiān)同(tóng)业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限公司（以下(xià)简称场外(wài)结算公司(sī)）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互(hù)换通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推(tuī)出(chū)，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交(jiāo)易(yì)及(jí)结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海清算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业务的清(qīng)算(suàn)会(huì)员或该类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符合(hé)人(rén)民银行要求(qiú)并(bìng)完成内地银(yín)行间债券市场准入(rù)备(bèi)案(àn)的境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银(yín)行认可的境外电子交易平台互联(lián)提供交(jiāo)易服(fú)务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建(jiàn)立中(zhōng)央对(duì)手(shǒu)方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会(huì)和香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关(guān)事宜的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监(jiān)管合作安排(pái)和(hé)联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各(gè)项职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序(xù一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗)开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益。投资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做好准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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