近(jìn)期交易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对多(duō)家金(jīn)融机构启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债(zhài)券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱银行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银(yín)行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件时，发(fā)现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收(shōu)取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自(zì)律调(diào)查。一(yī)同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会(huì)通报的(de)数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融(róng)资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和(hé)自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。恋爱初期很平淡还有必要谈吗，有男朋友却感觉不像在谈恋爱>

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严(yán)要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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