前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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