科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(d一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元á)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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