金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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