近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　阿富汗改名现在叫什么　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会对建设(shè)银行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据阿富汗改名现在叫什么(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券(quàn)业务违(wéi)规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速(sù)度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方(fāng)式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会在日常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离(lí)市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还有(yǒu)光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查(chá)和自(zì)律问询(xún)103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的(de)原因包(bāo)括低价(jià)包销多(duō)期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(y阿富汗改名现在叫什么ù)发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会将继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银(yín)行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的(de)良性竞争生态。

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