零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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