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　　金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关(guān)一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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