零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以1一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？0万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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