科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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