直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利池子为什么被封杀益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业(yè)的池子为什么被封杀管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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