昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活(huó)动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交(jiāo)易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的(de吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别24px;'>吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别)，中国证监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查。

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