近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰(卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对(duì)建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业(y卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗è)债券融(róng)资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民(mín)生卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银(yín)行(xíng)已(yǐ)被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工(gōng)作中发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、1家律师事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影响了(le)发(fā)行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市(shì)场基(jī)石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易(yì)能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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