零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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