近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查(chá)，这(zhè)是(shì)两天内第(dì)二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xi中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单é)会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代(dài)持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利(lì)率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形(xíng)式(shì)，未有(yǒu)效评(píng)估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期(qī)在查处四(sì)平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直接(jiē)责(zé中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单)任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相关业务(wù)过程(chéng)中，务必(bì)牢固(gù)树(shù)立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债(zhài)券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生(shēng)态。

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