直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(q杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪uàn)公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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