昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介(bān)要(yào)求(qiú)作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构能够(gòu)保障客(kè)户设施的(de)安(ān)全运行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介投入、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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