昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托管资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的(de)安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的(de)安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告义务如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规(如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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