金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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