零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语)无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语)变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语