金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业(y拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗è)行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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