在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(c两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度éng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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