零(líng)容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市ng>两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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