金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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