英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表ong>近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表ng>多家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承(chéng)销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管力(lì)度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口(kǒu)银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表券(quàn)买卖(mài)或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控(kòng)股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理规(guī)则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易(yì)能(néng)力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会(huì)的(de)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引导市场各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生态。

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