金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶(宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府jīng)信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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