近期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会(huì)已对(duì)中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融(róng)企业(yè)债务融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资需(xū)求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信(xìn左眉毛有一根特别长是什么意思？)托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通过(guò)深入调(diào)查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存在债券(quàn)代(dài)持(chí)交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)发(fā)行定(dìng)价严重(zhòng)偏(piān)离市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的(de)还有(yǒu)光大(dà)证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年(nián)左眉毛有一根特别长是什么意思？，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务(wù)，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了(le)市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定(dìng)和自(zì)律规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负(fù)起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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