金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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