零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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