在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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