金融(róng)界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换(huàn)通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发(fā)布(bù)以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报价、交易(yì)及结算(suàn)币(bì)种为人(rén)民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心签署报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者(zhě)为符(fú)合(hé)人(rén)民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的(de)境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清(qīng)算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管局(jú)已就“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境(jìng)监管合(hé)作(zuò)原则和(hé)具体安排达(dá)成(ch阿富汗是哪一年灭亡的éng)共识(shí)，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了(le)两地监管(guǎn)机构在(zài)债(zhài)券及衍生(shēng)品市(shì)场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换(huàn)通”的(de)正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和场外结(jié)算(suàn)公司(sī)应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守相(xiāng阿富汗是哪一年灭亡的)关监管(guǎn)规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规(guī)、业务(wù)规则和(hé)实践操作的差异阿富汗是哪一年灭亡的，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司(sī)为(wèi)参与做(zuò)准备。

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